La relevancia de compliance para limitar las prácticas corruptas en el mundo empresarial

Abstract

Podría expresarse, sin temor a incurrir en un dislate o cometer una equivocación, que la mayoría de la población mundial mayor de edad, incluso aquella que pertenece a los estratos sociales más bajos, o bien ha oído alguna vez sobre la corrupción, o bien posee una idea generalizada, y tal vez, poco precisa de los alcances reales de la misma. La razón es que dicha población se ve, directa o indirectamente afectada lamentablemente, por las prácticas corruptas. Se asocia generalmente a la corrupción con el sector público simplemente porque están en juego los dineros públicos y de esta manera se considera, en términos generales, que un gobierno es o no corrupto. Sin embargo, también afecta e involucra, en muchos casos, al sector privado. Asimismo, se vincula a la corrupción lisa y llanamente con la degradación de los sistemas democráticos. No puede pasar desapercibido que existe una tendencia cada vez más marcada de considerar a la corrupción como un sub-sistema y por eso se habla más de gobiernos corruptos, con falta de transparencia e integridad, que de la corrupción de tal o cual funcionario en particular. ¿Cuál es la relevancia y aportes de Compliance para prevenir, enfrentar, limitar las prácticas corruptas y hasta realizar tareas de remediación de los programas de integridad ya establecidos en el mundo empresarial? ¿Son estos programas realmente beneficiosos para lograr reducir sanciones y hasta eventualmente eximir a las empresas de las mismas, en el caso de que sean investigadas y cumpliendo con recomendaciones de remediación? Estos son los interrogantes o preguntas claves que el presente artículo se propone dilucidar y responder. Ciertamente, la temática de Compliance podría decirse que es absolutamente contemporánea, aunque una gran parte de la población global desconoce, a ciencia cierta, las verdaderas implicancias que en la teoría y en la práctica subyacen a este concepto. Los pocos que conocen dicha temática la asocian acertadamente a la transparencia, integridad y ética en la conducta o en el accionar del hombre, pero su conocimiento no se extiende más allá de la mera teoría y son generalmente escépticos respecto a los beneficios de la implementación de un programa.

Undoubtedly, and without fear to be wrong, a majority of the world adult population including those belonging to lower social classes, have either heard about corruption, or have a vague idea on its real scope. The reason is that such population is, directly or indirectly, negatively impacted by corruption practices. Corruption is generally associated to the public sector, just because public funds are at stake, and therefore, it is considered that a certain government, is or is not corrupt. However, corruption also affects the private sector. In addition, corruption is commonly linked to the degradation of democratic systems. It cannot be overseen that there is a strong tendency to consider corruption as a sub-system, and therefore, it is generally associated to corrupt governments lacking transparency and integrity, more than the mere individualization of a single public servant or official in particular. Which are the relevance and contributions of Compliance to prevent, face and limit corruption practices, and even to conduct remediation actions on already established integrity programs in the business world? Are these programs really beneficial for businesses to obtain a reduction in sanctions, and eventually a release in the case they are subject to investigations, and are recommended to conduct remediation actions? These are the key questions that the present article intends to shed some light on or respond. Certainly, Compliance is an absolutely contemporary topic although a great portion of the global population, is not aware about the real implications that, in theory and practice, underlie this concept. Those few who have successfully associated Compliance with transparency, integrity and ethics in human beings’ conducts or actions, are not in a position to go far beyond the mere theory and are generally skeptical on the benefits of a program implementation.

Pode-se expressar, sem medo de cometer um erro ou cometer um erro, que a maioria da população mundial em idade legal, mesmo a que pertence aos estratos sociais mais baixos, já ouviu falar em corrupção ou uma idéia generalizada e, talvez, não muito precisa do escopo real de la. A razão é que a referida população é, direta ou indiretamente, infelizmente afetada por práticas corruptas. A corrupção é geralmente associada ao setor público simplesmente porque o dinheiro público está em jogo e, portanto, um governo é geralmente considerado corrupto ou não. No entanto, também afeta e envolve, em muitos casos, o setor privado. Da mesma forma, está ligada à corrupção pura e simplesmente com a degradação dos sistemas democráticos. Não pode passar despercebido que há uma tendência cada vez mais acentuada de considerar a corrupção como um subsistema e é por isso que se fala mais em governos corruptos, com falta de transparência e integridade, do que na corrupção deste ou daquele funcionário em particular . Qual é a relevância e as contribuições do Compliance para impedir, confrontar, limitar práticas corruptas e até executar tarefas de correção de programas de integridade já estabelecidos no mundo dos negócios? Esses programas são realmente benéficos na redução de sanções e até mesmo na isenção de empresas, caso sejam investigados e cumpram as recomendações de correção? Estas são as principais perguntas que este artigo se propõe a esclarecer e responder. Certamente, pode-se dizer que o tema do Compliance é absolutamente contemporâneo, embora grande parte da população global desconheça, com certeza, as verdadeiras implicações que na teoria e na prática estão subjacentes a esse conceito. Os poucos que conhecem esse tópico o associam corretamente à transparência, integridade e ética na conduta ou ações do homem, mas seu conhecimento não se estende além da mera teoria e geralmente é cético quanto aos benefícios da implementação. programa.